Положение о порядке проведения внутреннего контроля за качеством предоставляемых бюджетных услуг в ГБУ «Чкаловский дом-интернат» 

1. Общие положения.

1.1. Настоящее Положение определяет порядок проведения внутреннего контроля (проверки) в ГУ «Чкаловский дом-интернат» (далее Учреждение).

1.2. Внутренний контроль – это регулярные и организованные в соответствии  с определёнными требованиями проверки, необходимые для определения качества предоставляемых клиентам бюджетных услуг и соответствия их качества государственным стандартам.

1.3. Внутренний контроль – это предварительно запланированный и документально оформленный процесс, который руководство  Учреждения использует для того, чтобы измерить результативность работы и определить работоспособность учреждения.

1.4. Объект контроля – процедуры и деятельность Учреждения и его подразделений.

1.5. Внутренний контроль проводится в соответствии с планом, согласованным с руководителем Учреждения (приложение №1).

1.6. Внутренний контроль может проводить как один из специалистов Учреждения,  так и группа специалистов (от трёх и более человек), уполномоченных на это приказом руководителя Учреждения. Один из членов комиссии назначается её руководителем. Ответственность за действия и принятие решений несёт руководитель комиссии по проведению проверки.

1.7. Внутренний контроль может проводиться в форме аудита, может быть плановым и внеплановым.

• Плановый контроль – проводится в соответствии с графиком, который составляется до начала нового календарного года на весь год. Плановые проверки проводятся не чаще двух  раз в год.
• Внеплановые проверки проводятся в случае поступления обращений клиентов или их родственников, юридических и физических лиц в администрацию Учреждения с жалобами на нарушение прав клиентов и их законных интересов, получения иной информации, подтверждаемой документами и другими доказательствами о наличии признаков таких нарушений, а также для проверки исполнения предписаний.

1.8. Порядок проведения внепланового контроля не отличается от планового контроля и проводится по тем же правилам.

1.9. Любой из выше названных видов контроля может привести к составлению плана корректирующих действий. Проверка корректирующих действий проводится с целью выяснения, было ли осуществлено предписанное корректирующее действие и насколько результативным оно оказалось (приложение №3).

2. Этап подготовки внутреннего контроля.

2.1. О проведении каждой внутренней проверки издается приказ директора Учреждения с указанием участвующих в ней должностных лиц.

2.2. В приказе о проведении внутренней проверки указываются:

• - фамилия, имя, отчество должностного лица (лиц), осуществляющего проверку;
• - правовые основания проведения проверки;
• - вид проверки (плановая, внеплановая);
• - наименование структурного подразделения, в отношении которого проводится проверка;
• - объект проверки;
• - цели, задачи, программа, объем и предмет проверки;
• - дата начала и окончания проверки.

2.3. Руководитель комиссии по проведению проверки должен осуществлять руководство и контроль за проведением внутренней проверки, и ему должна быть предоставлена достаточная организационная свобода для выполнения его обязанностей.

2.4. Руководитель комиссии по проведению проверки обязан:

• своевременно составлять программу проверки и предоставить ее на утверждение директору Учреждения;
• обеспечить проведение проверки;
• составить отчетные данные и акт о проведении проверки;
• составить план рекомендуемых корректирующих действий.

2.5. При составлении плана проведения внутреннего контроля необходимо определить:

• деятельность, виды работ или услуг, которые необходимо проверить;
• процессы, процедуры и инструкции, на основании которых будет оцениваться результативность работы структурного подразделения;
• сотрудников, граждан – получателей услуг, которых надо опросить для того, чтобы определить соответствие качества фактически предоставляемых услуг стандартам качества услуг;
• ключевые вопросы, которые необходимо задать, проблемы и вопросы, которые должны быть выявлены и рассмотрены, вопросы, связанные с используемыми процедурами и инструкциями.

2.6. План проведения проверки утверждается директором Учреждения. В соответствии с планом, тому или иному должностному лицу или комиссии поручается проведение конкретной проверки. Члены комиссии, проводящие проверку, должны быть независимы от структурного подразделения, которое они проверяют. Для проведения проверки могут приглашаться специалисты из других учреждений системы социальной защиты и здравоохранения по согласованию.

2.7. Внутренняя проверка может проводиться без предварительного уведомления либо с предварительным уведомлением проверяемого структурного подразделения в письменной или устной форме.

2.8.  Предварительное уведомление может содержать следующую информацию:

• намерение провести внутреннюю проверку в определенные дни;
• продолжительность проверки;
• конкретные участки, подлежащие проверке;
• факторы, способствующие проверке;
• требования о заблаговременной (к началу проверки) подготовке необходимых материалов и документов, а также о проведении других подготовительных мероприятий.

2.9. Руководитель проверяемого структурного подразделения должен объяснить все факторы, которые члены комиссии по проверке либо должностное лицо, осуществляющее проверку,  должны учесть во время проведения проверки.

2.10. Перед проведением проверки  руководитель комиссии либо должностное лицо, осуществляющее проверку, должны проанализировать документы, инструкции по тем видам работ, которые будут оцениваться и использоваться во время проверки, а также обратить внимание на изменения, которые произошли с момента проведения последней проверки.

2.11. Этапу подготовки к проверке должно отводиться примерно от 30 до 40 процентов от общего времени, выделенного на проверку, которое включает подготовку, проведение проверки, а также составление и обсуждение отчета.

3. Этап проведения внутреннего контроля.

3.1. Внутренний контроль проводится должностным лицом либо комиссией на основании приказа по Учреждению,  предъявленного руководителю проверяемого структурного подразделения (или лицу, его замещающему).

3.2. Продолжительность внутренней проверки должна быть достаточной для проверки требований стандартов качества бюджетных услуг, соответствовать целям этого мероприятия и не должна превышать десяти календарных дней. В исключительных случаях, связанных с необходимостью проведения специальных исследований, экспертиз со значительным объемом контрольных мероприятий, на основании мотивированного предложения руководителя комиссии либо должностного лица, осуществляющего проверку, директор Учреждения может продлить срок проведения проверки, но не более чем на десять календарных дней.

3.3. В случае если проверку проводит комиссия, руководитель комиссии должен ознакомить руководителя структурного подразделения либо лицо его заменяющее, чем будет заниматься каждый член комиссии и точно указать рамки проверки.

3.4. В период проведения внутренней проверки руководитель комиссии либо должностное лицо, осуществляющее проверку вправе:

• требовать от руководителя проверяемого структурного подразделения во время проведения проверки присутствия работников для своевременного ответа на поставленные вопросы и предоставления соответствующих документов;
•  требовать от руководителя проверяемого структурного подразделения и работников необходимые по существу проверки справки в письменной форме, в том числе справки, составленные на основании имеющихся документов, устных разъяснений, а также письменных объяснений;
•  требовать от руководителя проверяемого структурного подразделения необходимые оригиналы документов или их копии, делать копии документов;
•  проверять документы, относящиеся к предмету внутренней проверки.

3.5. В случае отказа руководителя проверяемого структурного подразделения представлять необходимые для проведения проверки либо установления им препятствий руководитель комиссии либо должностное лицо, осуществляющее проверку, должен направить письменный запрос указанному руководителю с установлением сроков представления запрашиваемой информации (документов) и устранения этих препятствий.

3.6. В период осуществления внутренней проверки руководитель комиссии либо должностное лицо, осуществляющее проверку, обязаны:

• своевременно и в полном объеме исполнять предоставленные ему полномочия по предупреждению, выявлению и пресечению нарушений требований стандартов качества бюджетных услуг;
• соблюдать законодательство Российской Федерации, права и законные интересы сотрудников проверяемого структурного подразделения;
• проводить проверку на основании и в строгом соответствии с приказом директора Учреждения о проведении внутренней проверки;
• проводить проверку с оформлением чек-листа (приложение №2) по проверяемому структурному подразделению;
• не препятствовать руководителю проверяемого структурного подразделения присутствовать при проведении проверки, давать разъяснения по вопросам, относящимся к предмету внутренней проверки;
• не препятствовать осуществлению деятельности проверяемого структурного подразделения;
• обеспечить сохранность и возврат оригиналов документов, полученных в ходе проведения внутренней проверки;
• составить акт по результатам проведения проверки;
• ознакомить руководителя проверяемого структурного подразделения с актом, составленным по результатам внутренней проверки.

3.7. В период осуществления внутренней проверки руководитель проверяемого структурного подразделения должен:

• предоставлять должностному лицу либо членам комиссии всю необходимую документацию и сведения, а также возможности для успешного проведения проверки;
• выяснить причины отклонений, выявленных во время проверки;
• определить и запланировать проведение необходимых корректирующих действий;
• проверять выполнение корректирующих действий, обеспечивать их осуществление в течение установленного периода времени и добиваться положительных результатов от этих действий (эффективность этих действий будет оцениваться при последующих проверках);
• документы и инструкции привести в соответствие с последними требованиями и хранить в положенном месте.

4. Акт о проведении внутренней проверки.

4.1. По результатам проведения внутренней проверки руководителем комиссии либо должностным лицом, осуществляющем проверку, составляется акт, в котором указывается:

• наименование структурного подразделения, в отношении которого проводилась проверка;
• фамилия, имя, отчество должностного лица (лиц), осуществляющего проверку;
• вид проверки (плановый, внеплановый);
• период проведения проверки;
• объект проверки;
• критерии оценки стандартов качества бюджетных услуг;
• нормативные и фактические показатели стандартов качества бюджетных услуг;
• оценка качества услуги по параметрам;
• документально подтвержденные факты нарушений, выявленные в ходе проверки, или отсутствие таковых со ссылками на нарушенные требования стандартов качества;
• выводы, содержащие интерпретацию оценки результатов соответствия качества услуг по каждому структурному подразделению, представляющему услуги, и предложения по устранению выявленных нарушений.

4.2. Акт о проведении внутренней проверки составляется на основании справок о проведенной проверке, которые составляет каждый член комиссии.

4.3. Перед тем как акт о проведении внутренней проверки будет представлен руководству Учреждения, он обсуждается с руководителем проверяемого структурного подразделения.

4.4. Акт проведения внутренней проверки подписывается руководителем комиссии либо должностным лицом, проводившим проверку, а также руководителем структурного подразделения, в отношении которого проводилась проверка. В случае отказа руководителя структурного подразделения подписывать акт, делается запись об этом в акте о проведении внутренней  проверки.

4.5. Акт о проведении внутренней  проверки составляется в двух экземплярах, один из которых выдается руководителю структурного подразделения, в отношении которого проводилась проверка, а второй директору Учреждения.

4.6. Директор Учреждения утверждает акт о проведении проверки.

4.7. Информация о выполнении плана внутренней проверки и ее результатах, о результатах внутреннего мониторинга качества предоставляемых услуг ежеквартально представляется Учреждением в территориальный орган департамента социальной защиты населения, труда и занятости Нижегородской области (управление социальной защиты населения Чкаловского района). Указанная информация представляется в течение одного месяца со дня окончания соответствующего квартала.

4.8. За выявленные в ходе проведения внутренней проверки нарушения к сотрудникам проверяемого структурного подразделения применяются меры ответственности в соответствии с федеральным и областным законодательством,  коллективным договором.

4.9. Должностные лица, уполномоченные на проведение проверки приказом (распорядительным документом), в случае ненадлежащего исполнения возложенных на них обязанностей несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5. Последующие действия

5.1. Акт о проведении проверки является источником информации для руководства Учреждения и руководителя проверяемого структурного подразделения.

5.2. Изучение и анализ акта о проведении проверки позволит:

• выявить те виды деятельности, которые требуют улучшения или изменений;
• определить круг проблем в области качества предоставляемых бюджетных услуг;
• помочь руководству Учреждения в определении приоритетов по улучшениям;
• оценить взаимодействие проверяемого структурного подразделения с другими подразделениями;
• скорректировать программу внутреннего контроля.
• определить дальнейшие перспективы развития Учреждения.

---

Скачать графическую версию положения